習近平總書(shū)記高度重視金融工作,先后作出一系列重要論述。在這次中央金融工作會(huì )議和省部級主要領(lǐng)導干部推動(dòng)金融高質(zhì)量發(fā)展專(zhuān)題研討班上,習近平總書(shū)記系統闡述了中國特色金融發(fā)展之路的基本要義和中國特色現代金融體系的主要內涵,把我們黨對金融工作本質(zhì)規律和發(fā)展道路的認識提升到了新高度,是做好新時(shí)代新征程金融工作的根本遵循和行動(dòng)指南。中國證監會(huì )黨委把認真學(xué)習領(lǐng)會(huì )中央金融工作會(huì )議和習近平總書(shū)記關(guān)于資本市場(chǎng)重要指示批示精神作為當前首要的政治任務(wù),堅持學(xué)思用貫通、知信行統一,以資本市場(chǎng)強監管防風(fēng)險促高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)際行動(dòng),堅定擁護“兩個(gè)確立”、堅決做到“兩個(gè)維護”。
堅持在市場(chǎng)化法治化軌道上推進(jìn)金融創(chuàng )新發(fā)展,是中國特色金融發(fā)展之路“八個(gè)堅持”的重要內容。資本市場(chǎng)的市場(chǎng)屬性極強,規范要求極高,這要求我們在做好資本市場(chǎng)監管工作時(shí),進(jìn)一步深化對資本市場(chǎng)發(fā)展一般規律和中國國情市情的認識,在實(shí)踐中繼續探索完善,走好中國特色金融發(fā)展之路。
一、堅持在市場(chǎng)化法治化軌道上推進(jìn)金融創(chuàng )新發(fā)展是加快建設金融強國的必然要求
金融是創(chuàng )新活躍的行業(yè),金融創(chuàng )新能力是金融強國的重要軟實(shí)力。以現代商業(yè)銀行、現代資本市場(chǎng)、現代投資體系為特征的金融創(chuàng )新活動(dòng),為各國現代化提供了重要支持。黨的十八大以來(lái),以習近平同志為核心的黨中央持續推進(jìn)我國金融事業(yè)實(shí)踐創(chuàng )新、理論創(chuàng )新、制度創(chuàng )新,取得了一系列重大成果,有力支撐經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展大局,為如期全面建成小康社會(huì )、實(shí)現第一個(gè)百年奮斗目標作出了重要貢獻。在黨中央的堅強領(lǐng)導下,我國資本市場(chǎng)改革開(kāi)放持續深化,法治體系不斷健全,投融資功能逐步增強,市場(chǎng)生態(tài)進(jìn)一步優(yōu)化。這其中的一條寶貴經(jīng)驗就是,堅持在市場(chǎng)化法治化軌道上推進(jìn)金融創(chuàng )新發(fā)展。
也要看到,在資本逐利性的驅動(dòng)下,金融創(chuàng )新具有兩面性,如果缺乏必要的規范,任由其無(wú)序發(fā)展,可能引發(fā)風(fēng)險、造成亂象,影響經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展。近年來(lái),一些不法分子搞偽創(chuàng )新、亂創(chuàng )新,甚至借金融創(chuàng )新之名、行違法犯罪之實(shí),釀成巨大風(fēng)險。金融活,經(jīng)濟活;金融穩,經(jīng)濟穩。推進(jìn)金融高質(zhì)量發(fā)展,必須深刻把握金融發(fā)展規律,堅持守正創(chuàng )新,堅持市場(chǎng)化法治化,科學(xué)處理好發(fā)展與規范、創(chuàng )新與監管的關(guān)系,守牢風(fēng)險底線(xiàn),確保資本市場(chǎng)金融創(chuàng )新始終沿著(zhù)更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟需要和人民群眾利益的方向前進(jìn)。
二、在市場(chǎng)化法治化軌道上推進(jìn)金融創(chuàng )新發(fā)展的關(guān)鍵是處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系
習近平總書(shū)記強調:“金融的安全靠制度、活力在市場(chǎng)、秩序靠法治?!敝袊C監會(huì )黨委深刻認識到,推進(jìn)金融創(chuàng )新發(fā)展必須充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用,更好發(fā)揮政府作用,完善法治,加強監管,深化改革,充分調動(dòng)市場(chǎng)各方積極性主動(dòng)性,進(jìn)一步激發(fā)創(chuàng )新活力,為經(jīng)濟社會(huì )高質(zhì)量發(fā)展提供更加優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)。
一是不斷完善金融法律和市場(chǎng)規則體系。金融交易涉及復雜多樣的權利義務(wù)關(guān)系,具有信息不對稱(chēng)特征,對信用的要求非常高,必須有健全的監管制度。資本市場(chǎng)涉及面廣、利益主體多元,必須尊重規律,尊重規則,著(zhù)力推進(jìn)基礎制度建設,逐步構建起符合我國發(fā)展階段要求的資本市場(chǎng)法律制度體系。
二是持續提升金融治理效能和監管有效性。法律的生命力和權威在于實(shí)施。金融創(chuàng )新更新迭代快,并具有明顯的順周期性和強外溢性,必須加強對金融創(chuàng )新的監管,及時(shí)消除空白和盲區。資本市場(chǎng)是各類(lèi)風(fēng)險的交匯口、泄洪區,要堅持“兩強兩嚴”,依法從嚴加強監管,嚴厲打擊欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、市場(chǎng)操縱等違法違規行為,維護市場(chǎng)“三公”秩序,切實(shí)保障資本市場(chǎng)平穩健康運行。
三是深化金融供給側結構性改革。當前,制約我國金融高質(zhì)量發(fā)展還存在一些卡點(diǎn)堵點(diǎn),包括服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟質(zhì)效不高,融資結構不合理,支持科技創(chuàng )新、綠色轉型、中小微企業(yè)不夠充分有力等。這些問(wèn)題在資本市場(chǎng)也有不同程度的表現,必須用好改革這個(gè)關(guān)鍵一招,著(zhù)力破除相關(guān)體制機制性障礙,進(jìn)一步完善多層次資本市場(chǎng)體系,推動(dòng)股債期協(xié)同發(fā)展,不斷提升資本市場(chǎng)服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展質(zhì)效。
三、堅持市場(chǎng)化法治化,強監管防風(fēng)險推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展
中國證監會(huì )黨委將始終堅持以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導,全面貫徹黨的二十大和中央金融工作會(huì )議精神,深入落實(shí)國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于加強監管防范風(fēng)險推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》,抓緊完善配套制度規則,推動(dòng)資本市場(chǎng)“1+N”政策體系形成和落地實(shí)施,著(zhù)力穩市場(chǎng)穩信心穩預期。證監會(huì )將緊緊圍繞加快建設安全、規范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)這一總目標,重點(diǎn)做好以下工作。
增強制度包容性適應性,服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。習近平總書(shū)記對加快發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力多次作出重要部署。資本市場(chǎng)在分擔創(chuàng )新風(fēng)險、促進(jìn)創(chuàng )新資本形成、優(yōu)化創(chuàng )新資源配置等方面具有天然優(yōu)勢,服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展大有可為。要促進(jìn)更好發(fā)揮資本市場(chǎng)功能,扎實(shí)做好金融“五篇大文章”,堅持市場(chǎng)化法治化改革方向,推動(dòng)股票發(fā)行注冊制走深走實(shí),增強資本市場(chǎng)制度競爭力,有效支撐科技創(chuàng )新,提升對新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)新技術(shù)的包容性。
依法全面加強監管,更加有效保護投資者合法權益。堅持資本市場(chǎng)監管的政治性、人民性,堅守監管主責主業(yè),全面強化機構監管、行為監管、功能監管、穿透式監管和持續監管,不斷提升監管針對性有效性。落實(shí)好監管要“長(cháng)牙帶刺”、有棱有角的要求,以“零容忍”的態(tài)度嚴厲懲治各類(lèi)違法違規行為,強化監管震懾,凈化市場(chǎng)生態(tài)。堅持看不清管不住則不展業(yè),加快構建從入口、持續監管到出口,再到機構監管、交易監管的全方位立體化資本市場(chǎng)監管體系,積極穩妥推進(jìn)金融創(chuàng )新和與之相匹配的監管能力建設。
健全資本市場(chǎng)風(fēng)險預防預警處置問(wèn)責制度體系。金融既有管理和分散風(fēng)險的功能,又自帶風(fēng)險基因,防控風(fēng)險是金融工作的永恒主題。要堅持系統思維、底線(xiàn)思維、極限思維,統籌好發(fā)展與安全、開(kāi)放與安全,堅持用市場(chǎng)化法治化手段防范化解風(fēng)險,進(jìn)一步完善資本市場(chǎng)基礎制度,切實(shí)增強資本市場(chǎng)內在穩定性。強化對資本市場(chǎng)風(fēng)險的監測預警和早期糾正,完善對資本市場(chǎng)金融創(chuàng )新活動(dòng)的風(fēng)險評估和反饋改進(jìn)機制。健全資本市場(chǎng)風(fēng)險問(wèn)責追責機制,壓實(shí)風(fēng)險防控責任。
加強資本市場(chǎng)法治建設。法治興則市場(chǎng)興,法治強則監管強。要更好發(fā)揮法治在資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展中的固根本、穩預期、利長(cháng)遠作用。加快推動(dòng)制定修訂證券投資基金法、上市公司監管條例、公司債券監管條例、不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金管理條例等法律法規,大幅提升證券違法違規成本。強化行政、民事、刑事立體化追責,加大證券糾紛特別代表人訴訟制度適用力度,為各類(lèi)主體提供公平有序的市場(chǎng)環(huán)境,以高質(zhì)量法治保障促進(jìn)資本市場(chǎng)創(chuàng )新發(fā)展。
《 人民日報 》( 2024年04月22日 10 版)
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